国家利益所至，法律管辖所及
相关背景：10月9日，商务部连续发布六则公告，对稀土、超硬材料、锂电池等关键物项实施出口管制，标志着我国出口管制体系进入全域深化的新阶段。这些措施不仅扩大了管制物项范围，更首次系统性地明确了稀土相关技术的出口管制要求。
一、稀土管制政策脉络：从物项到技术的全域延伸
本次管制升级呈现出范围扩大化、标准精细化、执法严格化的显著特征。
商务部2025年第61号公告创新性地设定了“价值占比0.1%”的阈值标准，意味着几乎所有使用中国稀土材料的下游产品都将被纳入管制范围。
更为关键的是对稀土相关技术的全面管制。62号公告首次将“技术出口”明确定义为包括“通过投资、交流等方式向境外提供行为”，这直接影响到企业的境外投资和技术合作活动。
我们在今年六月为某境外相关业务提供的法律意见书中就已预警：境外组织在境外转移含中国原产两用物项的货物时，商务部可要求参照执行中国出口管制措施。这一判断在当前政策中得到了充分印证。
二、法律分析
法律依据：《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第四十九条为当前管制措施提供了坚实的法律基础，确立了三类受管辖的境外物项：
· 含有、集成或混有中国原产的两用物项
· 使用中国原创技术的境外两用物项
· 直接为中国原产的两用物项
这一规定使得纯粹的“境外—境外”交易同样受到中国法律约束，企业在第三国的业务安排必须考虑中国法的域外适用问题。
我们此前在为客户审查境外相关业务中特别强调：若境外工厂在加工过程中使用了中国原产的两用物项技术或设备，即构成“使用中国技术制造境外两用物项”的管辖连接点，需参照中国出口管制要求执行。
三 、此次监管升级对相关企业的影响：跨境经营的合规重构
此次管制升级对企业的境外投资、技术合作与供应链管理均产生深远影响。
境外投资业务面临合规重构。根据新规，中国企业未经许可不得为境外稀土开采、冶炼分离、金属冶炼等活动提供任何实质性帮助和支持。这意味着传统的通过境外设厂规避管制的模式已不可行。
技术合作需要全面评估。企业在境外的技术授权、专利许可、技术服务等合作，都可能构成技术出口而需申请许可。这在实质上改变了境外技术合作的合规基础。
供应链管理成本显著增加。我们建议客户建立完整的供应链审查机制，包括原材料来源核查、技术来源审查、最终用户承诺等环节，这些都将增加企业的合规成本。
四、法律风险：多重后果的叠加效应
企业如未能及时应对新的管制要求，将面临多重风险叠加的严重后果。
行政处罚风险：根据《条例》，违反规定的企业可能面临最高货值10倍的罚款、吊销经营许可等处罚。
刑事追责风险：故意规避管制的直接责任人员可能被追究刑事责任，涉嫌走私罪等刑事犯罪。
商业信誉风险：违规行为可能导致企业被列入“不可靠实体清单”，直接影响企业的全球业务合作。
我们早在今年上半年就向客户提示：在国家多部门联合监管的态势下，任何试图通过转口贸易、技术拆分、境外代工等方式规避管制的行为都将面临严查。稀土管制涉及国家安全，更是中美战略博弈的关键领域，企业切勿存有侥幸心理。
五、合规建议：全流程的风险防控
基于我们对相关业务的实务经验，建议企业立即开展以下合规工作：
建立供应链全流程审查机制。要求供应商提供完整的原产地证明、成分检测报告及供应链文件，必要时通过第三方机构核查是否含中国原产两用物项。
严格技术来源管理。全面审查境外工厂的生产设备、技术许可协议，确保未使用中国原产的两用物项技术。
完善最终用户管控。在销售合同中明确要求客户签署《最终用户和最终用途声明》，承诺不将货物用于军事等敏感领域。
设立风险预警体系。建立供应链异常交易监测机制，及时识别并阻断高风险交易。发现问题主动披露，争取豁免或调整机会。
六、结语
合规不是成本，而是企业跨境生存的基石。在当前复杂国际形势下，只有主动构建全面合规体系的企业，才能在日益严格的监管环境中行稳致远。
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